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ANTIRICICLAGGIO TUTTE LE PROCEDURE E IL REGISTRO CARTACEO

Interfile Antiriciclaggio la procedura completa con tutti i file necessari


Per adempiere agli obblighi antiriciclaggio non è sufficiente effettuare l’annotazione nell’apposito registro o nel relativo software, si devono adottare una serie di procedure per effettuare l’adeguata verifica del cliente, la valutazione del rischio, la formazione del personale e il costante monitoraggio. Il tutto deve essere adeguatamente documentato, pena le pesanti sanzioni previste.

Se avete partecipato a un corso in materia, sicuramente Vi hanno detto cosa si deve fare ma pochi Vi hanno dato strumenti e procedure per farlo.

Per adempiere a tali obblighi abbiamo creato Interfile Antiriciclaggio un insieme di strumenti in formato Word ed Excel per essere in regola.

Interfile antiriciclaggio è così strutturato:

REGISTRO CARTACEO ANTIRICICLAGGIO – si tratta di un file excel con il quale stampare e rilegare il registro antiriciclaggio. Una particolare attenzione è stata riservata ai contenuti del registro, consiederando e cercando di fa conciliare le disposizioni dell'art. 36 del D.Lgs. 231/2007, la mancanza delle disposizioni attuattive previste dall'art. 38, la circolare della Guardia di Finanza e i chiarimenti MEF del 20.5.2010.

Un vantaggio nell'utilizzo del registro cartaceo consiste nel fatto che le informazioni richieste dagli organi di controllo possono essere date entro tre giorni dalla richiesta (Art. 38 D.Lgs. 231/2007).

FASCICOLO GENERALE ANTIRICICLAGGIO - che contiene:
  • ·         Elenco Operazioni oggetto di verifica (documento)
  • ·         ORGANIGRAMMA Identificazione del Responsabile e del Personale Delegato (Doc.)
  • ·         Cartellina Lettere di incarico a dipendenti e collaboratori
  • ·         Incarico conferito al personale (documento)
  • ·         Cartellina Formazione dei Dipendenti, collaboratori, responsabili e titolari
  • ·         Evidenza di evento formativo (documento)
  • ·         Cartellina Controllo interno dei corretti adempimenti
  • ·         Check di controllo interno (documento)
  • ·         Commento Istruzioni alla procedura interna (documento)
  • ·         Cartellina delle Denunce presentate;
  •        Manuale antiriciclaggio dello studio/CED
  •        REGISTRO ANTIRICICLAGGIO (file xls da stampare)
FASCICOLO ANTIRICICLAGGIO CLIENTE – che contiene:
  • ·         SCHEDA VERIFICA CLIENTE
  • ·         SCHEDA DI IDENTIFICAZIONE DIRETTA
  • ·         RIEPILOGO CLIENTE
  • ·         DICHIARAZIONE DEL COMMITTENTE
  • ·         Cartellina incarichi professionali
  • ·         LETTERA INCARICO CONTABILITA’ CONSULENZA
  • ·         LETTERA INCARICO SINGOLA OPERAZIONE
  • ·         Cartellina valutazioni del rischio
  • ·         Valutazione del rischio (foglio di calcolo)
  • ·         Cartellina dichiarazioni del professionista
  • ·         Identificazione ex art. 30
  • ·         Rinuncia all’Incarico

Un totale di 25 files, oltre alla disposizioni di legge e le circolari.

Ogni documento o file ha una sua posizione specifica indicata nel documento stesso tanto che è impossibile sbagliare l’utilizzo. Il tutto supportato dal Commento Istruzioni alla procedura interna.

Pubblicazione: nov. 2014

Aggiornato il 6 maggio 2015 con: Compilazione automatica della modulistica col nome dello Studio, nuovi modelli per :

  • Sollecito al cliente per completamento l’adeguata verifica;
  • Comunicazione astensione e richiesta conto di restituzione fondi;
  • Comunicazione interna divieto contanti settore autotrasporto;
  • Monitoraggio costante del cliente.



Prezzo: € 59,00

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